本報記者 吳曉璐
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站4月2日消息，3月25日，中國證監(jiān)會召開2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會議。會議深入學習貫徹中央經(jīng)濟工作會議和全國兩會精神，認真落實中央巡視整改各項要求和2022年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議安排，總結(jié)2021年工作，分析研判當前形勢，部署2022年重點工作。
證監(jiān)會部署的重點工作主要有四點，涉及私募、區(qū)域性股權(quán)市場、金交所、嚴打非法證券期貨活動等。接受采訪的專家認為，為促進私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展，需盡快出臺私募基金監(jiān)管條例，加強對區(qū)域性股權(quán)市場指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，督促掛牌中小微企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度和治理要求規(guī)范運行。
對私募基金監(jiān)管力度
持續(xù)加大
會議指出，2021年以來，私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作堅決貫徹黨中央、國務(wù)院各項決策部署和會黨委工作安排，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，持續(xù)完善私募基金監(jiān)管制度，優(yōu)化私募基金登記備案政策，深化區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點，穩(wěn)妥化解私募基金、涉地方各類交易場所風險，嚴厲打擊非法證券期貨活動，各類風險總體收斂。
近年來，監(jiān)管部門持續(xù)加大對私募基金監(jiān)管力度。去年1月份，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡稱《若干規(guī)定》)，針對私募行業(yè)在實踐中存在的問題，進行了清晰界定，引導(dǎo)私募基金管理人等從業(yè)人員樹立底線意識、合規(guī)意識。
今年全國兩會期間，證監(jiān)會副主席王建軍曾表示，高度重視私募風險防范和化解，抓緊出臺私募基金監(jiān)管條例，健全完善照前會商等制度，嚴把市場準入關(guān)。將私募領(lǐng)域的違法行為特別是變相“偽私募”納入刑事打擊范圍，防范化解私募領(lǐng)域風險等。
“《若干規(guī)定》的實施對私募基金行業(yè)產(chǎn)生了積極作用。”中國人民大學中國資本市場研究院聯(lián)席院長趙錫軍在接受《證券日報》記者采訪時表示，私募基金監(jiān)管條例出臺之前，《若干規(guī)定》作為過渡性規(guī)定，對私募行業(yè)進行規(guī)制，進一步促進私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。
從監(jiān)管方面來看，證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，2021年，證監(jiān)會辦理私募機構(gòu)違法案件20起，違法行為涉及登記備案、基金銷售、資金募集等多個環(huán)節(jié)。
例如，1月份，浙江證監(jiān)局開出2張對私募基金的行政處罰罰單。具體來看，杭州常裕金融控股集團有限公司涉及向投資者承諾最低收益、未按合同約定進行信息披露情形；杭州科地資本集團有限公司涉及挪用基金財產(chǎn)、個別基金產(chǎn)品未備案。
川財證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂對《證券日報》記者表示，從私募基金來看，違法募資配資、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，都是嚴格監(jiān)管的范疇，尤其是對于一些“偽私募”的監(jiān)管，將會越來越嚴格。
發(fā)揮好區(qū)域性股權(quán)市場
“塔基”作用
會議認為，當前國際形勢日趨復(fù)雜，但我國經(jīng)濟韌性強，長期向好的基本面不會改變。私募基金、區(qū)域性股權(quán)市場在支持實體經(jīng)濟發(fā)展、服務(wù)中小微企業(yè)融資、促進自主創(chuàng)新等方面的積極作用日益凸顯，行業(yè)和市場生態(tài)不斷優(yōu)化，高質(zhì)量發(fā)展具備堅實基礎(chǔ)。要堅持底線思維，強化分析研判，穩(wěn)妥有序做好私募基金、涉地方各類交易場所風險防范化解處置工作。
會議強調(diào)，要認真落實中央巡視整改要求，切實提高政治站位，持續(xù)加強作風建設(shè)，主動擔當作為，扎實做好2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整等重點工作，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。一是完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風險，推動行業(yè)健康發(fā)展。二是積極發(fā)揮清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席機制協(xié)調(diào)推動作用，進一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風險；啟動“偽金交所”(“登記備案機構(gòu)”)專項整治工作。三是嚴厲打擊非法證券期貨活動，緊盯新形勢新動向，加大涉非案件查處力度，切實保護投資者合法權(quán)益。四是加強對區(qū)域性股權(quán)市場工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，深化各類創(chuàng)新試點工作。
此前召開的2022年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議提出，穩(wěn)步推進私募基金風險分類整治。深入開展“偽私募”“偽金交所”整治，加強分工協(xié)作，消除監(jiān)管真空。
談及私募基金今年重點工作，趙錫軍表示：“為了促進私募基金健康發(fā)展，需要盡快出臺私募基金監(jiān)管條例?！?/p>
證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，目前我國有35家區(qū)域性股權(quán)市場。2020年以來，證監(jiān)會先后啟動了浙江省股權(quán)交易中心、天津濱海柜臺交易市場股份有限公司的制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點，北京股權(quán)交易中心、上海區(qū)域性股權(quán)市場的股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點等工作。
趙錫軍表示，區(qū)域性股權(quán)市場是比新三板更前端的股權(quán)交易場所，是資本市場的“塔基”。加強對區(qū)域性股權(quán)市場工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，主要意在讓資本市場更好發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟的作用。具體來看，有利于推動掛牌的創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)規(guī)范發(fā)展，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，解決企業(yè)發(fā)展過程中的規(guī)范化問題，從而吸引創(chuàng)投機構(gòu)的投資，助力中小微企業(yè)融資、發(fā)展。
陳靂表示，區(qū)域性股權(quán)市場為中小企業(yè)提供了多樣化的融資渠道，下一步，建議重點打擊仿冒、不合規(guī)的交易場所，對區(qū)域性股權(quán)市場進行進一步規(guī)范、完善。（證券日報）