民間借貸還是行受賄

　　從黑龍江省雞西市政協(xié)原黨組書記、主席李洪祥案說起

　　特邀嘉賓

　　丁彥昶 黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委案件審理室一級調(diào)研員

　　孫 剛 黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副處長

　　劉 明 伊春市人民檢察院第三檢察部主任、一級檢察官

　　李春波 伊春市中級人民法院刑事審判二庭庭長

　　編者按

　　該案是一起領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)大肆斂財(cái)，受賄數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重破壞當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境的案件。本案中，李洪祥幫助胡某某等人打招呼承攬工程，為何認(rèn)定為違反工作紀(jì)律？怎樣區(qū)分打招呼、遞條子行為中的紀(jì)、法、罪？李某某以李洪祥幫自己承攬工程為條件借錢給李洪祥的弟弟，并約定拿到大工程則不用還錢，拿不到則連本帶利還錢，這是民間借貸還是行受賄？本案有哪些影響量刑的情節(jié)，判決時(shí)有哪些考量因素？我們特邀有關(guān)單位工作人員進(jìn)行解析。

　　基本案情：

　　李洪祥，男，1963年12月生，曾任遜克縣委副書記，黑河市愛輝區(qū)委副書記、區(qū)長、區(qū)委書記、區(qū)人大常委會主任，黑河市政府黨組成員、市護(hù)林防火副總指揮、副市長、市委常委、宣傳部部長，雞西市委常委、副市長、市委副書記、市委政法委書記等職，案發(fā)前任雞西市政協(xié)黨組書記、主席。

　　違反工作紀(jì)律，干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動。2016年末至2017年9月，時(shí)任雞西市委常委、副市長的李洪祥接受胡某某、郭某某請托，通過向其他國家工作人員打招呼的方式，幫助有關(guān)公司和個(gè)人取得建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理權(quán)及承攬建設(shè)工程項(xiàng)目，李洪祥未從中收取財(cái)物。此外，李洪祥還存在違反政治紀(jì)律、違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、違反組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、生活紀(jì)律等問題。

　　受賄罪。2003年至2020年，李洪祥利用職務(wù)上的便利或者本人職權(quán)、地位形成的便利條件，為35家單位和個(gè)人在承攬工程項(xiàng)目，職務(wù)調(diào)整、晉升等方面提供幫助，直接或通過他人非法收受上述單位和個(gè)人給予的財(cái)物，共計(jì)折合人民幣5263萬余元。其中，2017年12月，李洪祥的弟弟李某甲找某公司法定代表人李某某借款，表明可以通過時(shí)任雞西市副市長的哥哥李洪祥幫助李某某承攬工程，李某某表示需李洪祥同意幫助承攬工程才能借款，并承諾如果承攬的工程大則可以不用償還借款。李某甲向李洪祥說明這一情況后，李洪祥表示可以幫助李某某承攬工程。后李某某將300萬元借給李某甲。其后李某某兩次向李洪祥提起承攬工程一事，李洪祥均表示沒有合適的工程，等有合適的會幫助承攬。2019年，見承攬工程無望，李某某開始催促李某甲還錢。截至案發(fā)，李洪祥未幫助李某某承攬到工程，也未要求李某甲返還300萬元。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2020年11月17日，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委對李洪祥涉嫌違紀(jì)違法問題立案審查調(diào)查，并于次日對其采取留置措施。2021年1月29日，經(jīng)國家監(jiān)委批準(zhǔn)，對李洪祥延長留置時(shí)間三個(gè)月。

　　【移送審查起訴】2021年5月14日，黑龍江省監(jiān)委將李洪祥涉嫌受賄罪一案移送黑龍江省人民檢察院審查起訴。黑龍江省人民檢察院指定伊春市人民檢察院審查起訴。

　　【黨紀(jì)政務(wù)處分】2021年5月28日，經(jīng)黑龍江省委批準(zhǔn)，黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委給予李洪祥開除黨籍、開除公職處分。

　　【提起公訴】2021年6月30日，伊春市人民檢察院以李洪祥涉嫌受賄罪向伊春市中級人民法院提起公訴。

　　【一審判決】2022年3月22日，伊春市中級人民法院一審以李洪祥犯受賄罪，判處其有期徒刑十五年，并處罰金300萬元。現(xiàn)判決已生效。

　　1 李洪祥幫助胡某某、郭某某等人打招呼承攬工程，為何認(rèn)定為違反工作紀(jì)律？怎樣區(qū)分打招呼、遞條子行為中的紀(jì)、法、罪？

　　孫剛：工作紀(jì)律是黨的各級組織和全體黨員在黨的各項(xiàng)具體工作中必須遵守的行為規(guī)則，是黨的各項(xiàng)工作正常開展的重要保證。違規(guī)干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動是違反工作紀(jì)律的常見表現(xiàn)形式之一，主要指黨員和領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，違規(guī)向相關(guān)人員以授意、暗示、指定、強(qiáng)令或者打招呼、批條子等方式影響市場經(jīng)濟(jì)活動正常開展的行為。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反規(guī)定干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動，不僅會擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序、破壞公平競爭原則、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，而且會敗壞黨風(fēng)政風(fēng)，滋生腐敗問題。

　　認(rèn)定該違紀(jì)行為時(shí)需注意以下四點(diǎn)：一是本違紀(jì)行為的主體為特殊主體，針對的是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部；二是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部必須是利用了本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響，若被打招呼一方不知該黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的身份或者該黨員領(lǐng)導(dǎo)干部沒有利用其職權(quán)或者職務(wù)上的影響，則需謹(jǐn)慎甄別認(rèn)定；三是要明確具體違反了什么規(guī)定，通常是指違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策性規(guī)定或者議事規(guī)則；四是認(rèn)定該違紀(jì)行為并不以謀利為要件，但要有違規(guī)干預(yù)或插手的行為。在執(zhí)紀(jì)實(shí)踐中，還應(yīng)注意把握好度，不能搞“一刀切”，要將黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反有關(guān)規(guī)定干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動的行為與領(lǐng)導(dǎo)、參與、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動的正常工作行為相區(qū)別。

　　本案中，2016年至2017年，李洪祥在擔(dān)任雞西市委常委、副市長期間，接受胡某某、郭某某等人請托違規(guī)干預(yù)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理和建設(shè)工程項(xiàng)目承攬，其行為已侵犯了黨的正常工作秩序，因其未謀取私利也未造成公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益的重大損失，依據(jù)從舊兼從輕的原則，適用2015年《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百一十八條第(一)項(xiàng)規(guī)定的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違反有關(guān)規(guī)定干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動予以評價(jià)較為適當(dāng)。

　　實(shí)踐中，在對該類行為定性處理時(shí)，還要注意區(qū)分認(rèn)定該違紀(jì)行為與其他違紀(jì)行為，以及該違紀(jì)行為與違法犯罪行為的區(qū)別。如果查實(shí)行為人是為親屬、特定關(guān)系人的相關(guān)營利活動謀利，則應(yīng)依照2018年《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十五條有關(guān)為親屬、特定關(guān)系人的經(jīng)營等活動謀利認(rèn)定處理。如果查實(shí)行為人在違規(guī)干預(yù)和插手市場經(jīng)濟(jì)活動中索取或者非法收受他人財(cái)物或者濫用職權(quán)致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，涉嫌受賄或者濫用職權(quán)犯罪的，則將涉嫌職務(wù)犯罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對違反工作紀(jì)律的行為不另在違紀(jì)部分單獨(dú)評價(jià)。

　　2 李某某以李洪祥幫自己承攬工程為條件借錢給李洪祥的弟弟，并約定拿到大工程則不用還錢，拿不到工程則連本帶利還錢，這是民間借貸還是行受賄？

　　丁彥昶：這是一起以民間借貸為表象的權(quán)錢交易行為。首先，雙方的行為有個(gè)基本前提，即李洪祥幫助李某某承攬工程項(xiàng)目，若不能滿足這個(gè)條件，則李某某不會“出借”錢款給李某甲；若李洪祥幫助李某某承攬到大的工程項(xiàng)目，則李某甲不用歸還“借款”。這個(gè)前提條件是清晰明確的，相關(guān)證據(jù)均予以證實(shí)。

　　其次，從雙方的主觀故意和客觀行為上看，李某某正是在獲知李洪祥能夠幫助其承攬工程項(xiàng)目后才將錢款“出借”給李某甲的。在案證據(jù)證明，李某某在“出借”錢款給李某甲前，曾指派專人與李某甲一起面見李洪祥，在得到李洪祥會幫助其承攬工程項(xiàng)目的承諾后才將錢款“出借”給李某甲。據(jù)此可以看出，李某某“出借”錢款的真實(shí)目的是請托李洪祥幫助其承攬工程項(xiàng)目，“借款”實(shí)為“好處費(fèi)”，而不是基于與李某甲之間的信任關(guān)系單純地將錢款借給李某甲使用，其行為本質(zhì)是錢權(quán)交易。而李洪祥在明知若不能幫李某某承攬工程項(xiàng)目則李某甲借不到錢，若幫李某某承攬工程項(xiàng)目則“借款”不用歸還的情況下，仍讓李某某“出借”錢款給李某甲。之后，李洪祥在知道李某某已經(jīng)將錢款“出借”給李某甲的情況下，多次向李某某表示會幫助其承攬工程項(xiàng)目，且從未讓李某甲歸還過“借款”。從這些行為可以看出，李洪祥的真實(shí)意圖是通過承諾為李某某承攬工程項(xiàng)目使李某甲從李某某處“借”到錢，且利用職權(quán)使李某甲不用歸還借款。由此表明，行受賄雙方已經(jīng)達(dá)成錢權(quán)交易的合意。至于雙方約定拿不到工程項(xiàng)目則連本帶利還錢的情形，其本質(zhì)是在錢權(quán)交易完成后若請托事項(xiàng)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)的返贓約定，不影響錢權(quán)交易的認(rèn)定。綜上，李洪祥承諾為李某某承攬工程，默認(rèn)李某甲以借為名收受請托人錢款的行為符合受賄罪權(quán)錢交易的本質(zhì)，依法構(gòu)成受賄罪。

　　劉明：李洪祥構(gòu)成受賄罪。第一，從行受賄雙方的主觀心態(tài)來看。當(dāng)李某甲找到李某某稱自己想要借款時(shí)，提出可以用房子作為抵押，李某某明確予以拒絕，隨即李某甲又提出如果李某某借款給自己，可以讓其哥哥李洪祥幫李某某承攬工程，這時(shí)李某某才同意借款并提出了三個(gè)條件：若承攬到大工程，則借款不用歸還；若承攬到小工程，則歸還本金即可；若未承攬到工程則連本帶利一并歸還。同時(shí)李某某為了保險(xiǎn)起見，安排孫某某陪同李某甲一起找到李洪祥確認(rèn)其態(tài)度，此時(shí)可以看出李某某答應(yīng)借款的前提條件就是李洪祥同意為其承攬工程，而李洪祥也對李某某的請托做出了承諾，在借款之后還多次當(dāng)著李某某的面承諾為其謀取利益。由此可見，該筆“借款”一開始就是行受賄雙方之間的一種特殊默契和約定，且錢款已經(jīng)交付，權(quán)錢交易本質(zhì)十分明顯。

　　第二，從行受賄雙方的客觀行為來看。一般情況下，正常的民間借貸關(guān)系中借款雙方通常存在較為穩(wěn)固的信任關(guān)系，借款的理由往往比較正當(dāng)、合理，借款后出借方有催促還款行為、借款方有歸還的意思表示和行為等。但本案中，李某某與李某甲之間明顯不具備基本的信任基礎(chǔ)，日常也無經(jīng)濟(jì)往來，且李某某曾明確拒絕借款，是在得知李洪祥能為其承攬工程后才同意出借錢款，并且為規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)通過隱蔽手段由第三方轉(zhuǎn)款出借，就是不想留下與李某甲之間錢款往來的痕跡。此后兩年內(nèi)，李某某多次找到李洪祥要求安排工程，在感覺承攬工程無望后，才提出還款要求。以上種種行為均可以看出，李某某與李洪祥弟弟李某甲之間并非一般意義上的民間借貸關(guān)系，李某某出借錢款的目的是承攬工程而非為了賺取利息，李洪祥弟弟也不是以平等民事主體的身份借錢，而是以權(quán)力為籌碼，以借為名進(jìn)行權(quán)錢交易。結(jié)合《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》中以借款為名索取或者非法收受財(cái)物行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，綜合分析后應(yīng)當(dāng)認(rèn)定李洪祥的行為構(gòu)成受賄罪。

　　3 本案有哪些影響量刑的情節(jié)，判決時(shí)有哪些考量因素？

　　劉明：本案中李洪祥涉嫌受賄5263萬余元，數(shù)額特別巨大，李洪祥到案后能夠如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，主動交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的部分犯罪事實(shí)，積極退贓，依法可予從輕處罰。同時(shí)考慮到李洪祥在17年時(shí)間里先后72次收受35家單位及個(gè)人財(cái)物，其中大量受賄款是在其擔(dān)任雞西市副市長期間收受。2016年雞西市為規(guī)范政府采購及工程項(xiàng)目招標(biāo)工作，依托雞西市人民政府采購招投標(biāo)中心，整合組建雞西市公共資源交易中心，要求相關(guān)公共資源交易項(xiàng)目均應(yīng)納入雞西市公共資源交易中心平臺，李洪祥任領(lǐng)導(dǎo)小組組長。該制度的出發(fā)點(diǎn)本來是為了更好促進(jìn)公平有序競爭，李洪祥卻利用職權(quán)，通過招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)肆意安排工程項(xiàng)目且多為民生項(xiàng)目，嚴(yán)重破壞了當(dāng)?shù)氐臓I商環(huán)境，社會影響惡劣，危害后果嚴(yán)重。這些事實(shí)和情節(jié)我們在起訴時(shí)都納入考慮。

　　李春波：公訴機(jī)關(guān)指控事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立。李洪祥到案后能夠如實(shí)供述自己的罪行，主動交代監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的部分犯罪事實(shí)，退繳大部分贓款，依法可予從輕處罰。李洪祥利用擔(dān)任黑河市愛輝區(qū)委副書記、區(qū)長、區(qū)委書記、黑河市副市長、雞西市副市長、雞西市政協(xié)黨組書記、主席等職務(wù)上的便利，或者本人職權(quán)、地位形成的便利條件及利用其他國家工作人員的職務(wù)便利，為35家單位和個(gè)人在承攬工程項(xiàng)目，職務(wù)調(diào)整、晉升等方面提供幫助，對當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境造成了惡劣影響，其腐敗和作風(fēng)問題對地方的政治生態(tài)、社會風(fēng)氣危害甚大，破壞了市場經(jīng)濟(jì)正常的公平競爭秩序，形成了“不送辦不成事兒，不送拿不到項(xiàng)目”的錯(cuò)誤導(dǎo)向，一些投機(jī)商人、領(lǐng)導(dǎo)干部投其所好，形成劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。綜合考慮上述事實(shí)和情節(jié)以及該案的惡劣影響，最終做出有期徒刑十五年，并處罰金300萬元的判決，判決彰顯了審判機(jī)關(guān)打擊職務(wù)犯罪、助力優(yōu)化營商環(huán)境、助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的決心。

　　本報(bào)記者 劉一霖