美國“長臂管轄”破壞國際法則
林旭霞 張 琳
“長臂管轄”作為美國域外管轄權(quán)的特色，最初只是司法管轄領(lǐng)域中屬人管轄權(quán)的規(guī)定，具體是指法院在民事訴訟中，對住所不在法院地卻與法院地存在某些聯(lián)系的被告行使管轄權(quán)。但近年來，美國法院及行政、執(zhí)法機(jī)關(guān)適用“長臂管轄”的范圍大有擴(kuò)張之勢，一方面表現(xiàn)為“長臂化”在管轄權(quán)類別上的延伸，即“長臂管轄”從司法管轄拓展到立法管轄乃至執(zhí)法管轄，從民事案件拓展到刑事案件，適用方式不斷翻新；另一方面體現(xiàn)在“長臂管轄”權(quán)適用的法律領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，以軟滲透的方式肆意推進(jìn)國內(nèi)法的域外適用，范圍涉及對外貿(mào)易、出口管制、金融證券、反壟斷、反腐敗等多個(gè)法律領(lǐng)域，對我國企業(yè)或個(gè)人實(shí)施制裁與打擊，以謀求經(jīng)濟(jì)侵入的效果。
為了厘清“長臂管轄”權(quán)的擴(kuò)張樣態(tài)，需要對美國“長臂管轄”權(quán)的演進(jìn)脈絡(luò)進(jìn)行透視，以便洞察國家綜合實(shí)力水平與域外法律表達(dá)之間的關(guān)系。美國“長臂管轄”權(quán)作為法律工具箱之一，具有鮮明的時(shí)代特征。其演進(jìn)分為以下三個(gè)時(shí)期：
第一，冷戰(zhàn)初期至上世紀(jì)70年代是美國“長臂管轄”權(quán)的形成期。1945年，在“國際鞋業(yè)公司訴華盛頓州”案中，聯(lián)邦最高法院超越了傳統(tǒng)的以主權(quán)權(quán)力認(rèn)定屬人管轄權(quán)的基礎(chǔ)，提出“最低限度聯(lián)系”原則，即只要非居民被告與法院地存在最低限度的聯(lián)系，美國法院就可以行使屬人管轄權(quán)。該時(shí)期美國發(fā)布的《出口控制法》《出口管理?xiàng)l例》等規(guī)范性文件，為美國“長臂管轄”權(quán)的國際法化奠定了基礎(chǔ)。
第二，上世紀(jì)70年代至2008年金融危機(jī)爆發(fā)前系美國“長臂管轄”權(quán)的擴(kuò)展期。美國以“反腐敗”“反恐”為旗號，開始滲透國際法的灰色地帶，于1977年出臺(tái)《海外反腐敗法》，并將其內(nèi)容延伸至國際公約層面。在9·11事件后，美國迅速出臺(tái)《愛國者法案》，以國家安全之名，行信息共享之實(shí)。
第三，2008年至今屬于美國“長臂管轄”權(quán)的爆發(fā)期。美國綜合實(shí)力在金融體系、信息技術(shù)、高端供應(yīng)鏈、軍事裝備等軟硬實(shí)力的多重加持下達(dá)到鼎盛。美國靈活適用派駐監(jiān)管專員、多重經(jīng)濟(jì)制裁等措施來達(dá)到硬約束的效果?！伴L臂管轄”權(quán)成為美國維系霸權(quán)的顯性武器。
廓清美國“長臂管轄”權(quán)的運(yùn)行邏輯，可以發(fā)現(xiàn)美國綜合實(shí)力水平與域外法律表達(dá)強(qiáng)度之間呈正相關(guān)性。過度的域外法律表達(dá)將造成“長臂管轄”權(quán)的惡意適用。在這方面，美國對其西方世界盟友也并未“心慈手軟”。
在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，美國利用“長臂管轄”制裁海外企業(yè)的案例中，法國阿爾斯通公司案具有一定代表性。2015年，美國政府利用阿爾斯通公司遭遇財(cái)政危機(jī)，支持本國通用電氣公司對阿爾斯通發(fā)起收購戰(zhàn)。實(shí)質(zhì)上，這就是一場由美國政府主導(dǎo)的，以反腐敗調(diào)查為由，對法國龍頭企業(yè)的收購戰(zhàn)。在2022年的俄烏沖突中，美國更是聯(lián)合其他國家對俄羅斯實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，將俄羅斯移出環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)(SWIFT)系統(tǒng)，企圖切斷俄羅斯與全球金融系統(tǒng)的聯(lián)系。該項(xiàng)制裁不但會(huì)影響俄羅斯的經(jīng)濟(jì)，也會(huì)波及高度依賴俄羅斯能源的歐洲各國，引發(fā)世界金融市場新一輪的波動(dòng)。
在地緣政治方面，早在2017年，美國就實(shí)施“長臂管轄”干預(yù)俄歐“北溪—2”能源項(xiàng)目合作，除了在此次俄烏沖突中，成功離間俄歐能源合作之外，還于2022年5月5日，由美國參議院司法委員會(huì)通過“反石油生產(chǎn)和出口卡特爾”(NOPEC)的反壟斷法案，企圖撤銷對石油輸出國組織(歐佩克)及其國有石油企業(yè)的主權(quán)豁免權(quán)，以迫使歐佩克增加石油產(chǎn)量、壓低油價(jià)來間接制裁俄羅斯。
概言之，歐洲主要國家受美國“長臂管轄”侵害已久。歐洲各國也從中吸取教訓(xùn)，不斷完善國內(nèi)反制“長臂管轄”法律體系，提升應(yīng)對美國“長臂管轄”的能力。歐洲經(jīng)驗(yàn)可以為中國應(yīng)對美國“長臂管轄”的威脅提供一定借鑒。歐盟的立法措施可以體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：
第一，持續(xù)完善“阻斷法令”?！白钄喾睢笔菤W盟對抗美國“長臂管轄”的主要手段。早在1996年，歐盟理事會(huì)就通過“1996年阻斷條例”(歐盟理事會(huì)第2271/96號條例)，與其他系列相關(guān)文件共同構(gòu)成“阻斷法令”。并于2018年6月更新“阻斷法令”，降低美國“長臂管轄”對歐盟企業(yè)與伊朗開展貿(mào)易活動(dòng)的影響。
第二，制定數(shù)據(jù)保護(hù)條例。在全球處于數(shù)據(jù)信息時(shí)代的背景下，國家需要對“數(shù)字主權(quán)”以及信息隱私的保護(hù)做出具有預(yù)見性的立法設(shè)計(jì)。2016年，歐盟出臺(tái)史上最嚴(yán)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)條例《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR)，一方面可以保護(hù)歐盟公民信息安全，另一方面在美國利用“長臂管轄”打擊歐盟企業(yè)或個(gè)人時(shí)，提高美國法院獲取個(gè)人數(shù)據(jù)信息的成本，一定程度上起到反制“長臂管轄”的作用。
美國擴(kuò)大國內(nèi)法的域外適用范圍，引發(fā)我們理性思考與對待。我國應(yīng)著眼于構(gòu)建我國法域外適用法律體系。
《法治中國建設(shè)規(guī)劃(2020—2025年)》明確提出，加強(qiáng)重點(diǎn)、新興、涉外領(lǐng)域立法，完善涉外法律和規(guī)則體系，特別是建設(shè)我國法域外適用的法律體系。2021年，中國商務(wù)部公布并實(shí)施的《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》，標(biāo)志著我國已初步建立應(yīng)對美國“長臂管轄”的對策架構(gòu)。由于美國所謂“長臂管轄”的范圍，涵蓋了民事侵權(quán)、金融投資、反壟斷、出口管制、網(wǎng)絡(luò)安全等眾多領(lǐng)域，這就要求我國應(yīng)對“長臂管轄”的法律對策應(yīng)涵蓋司法管轄、立法管轄及執(zhí)法管轄三個(gè)層面，尤其要盡快完善相關(guān)立法，適度、謹(jǐn)慎、有效地反制美國的“長臂管轄”，通過科學(xué)提升涉外立法、涉外司法、涉外守法、涉外執(zhí)法層次，形成中國涉外法治話語體系。
(作者系福建師范大學(xué)法學(xué)院教授)