本報記者 吳曉璐
日前，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》）。
《意見》提出，到2029年，形成中國特色期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式總體框架，期貨市場監(jiān)管能力顯著增強，品種布局與國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更加適配，市場深度和定價能力進一步提高，建成一支誠信守法、專業(yè)穩(wěn)健、服務(wù)高效的中介機構(gòu)隊伍。到2035年，形成安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的期貨市場體系，主要品種吸引全球交易者充分參與，大宗商品價格影響力和市場競爭力顯著增強，中介機構(gòu)綜合實力和國際競爭力進一步提高。到本世紀中葉，建成產(chǎn)品齊全、功能完備、服務(wù)高效、運行穩(wěn)健、價格輻射全球的世界一流期貨交易所，大幅提升期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟、配置全球資源能力，為中國式現(xiàn)代化和金融強國建設(shè)提供有力支撐。
《意見》部署了8方面17項重點舉措。
一是嚴格監(jiān)管期貨交易行為。加強對各類交易行為的穿透式監(jiān)管。壓實中介機構(gòu)客戶管理責任，嚴格落實賬戶實名制、交易者適當性等監(jiān)管要求。強化高頻交易全過程監(jiān)管。
二是嚴厲打擊期貨市場違法違規(guī)行為。堅決抑制過度投機炒作。督促銀行機構(gòu)進一步加強信貸管理，嚴防企業(yè)違規(guī)使用信貸資金從事大宗商品期貨投機交易。嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易、編造傳播虛假信息等違法違規(guī)行為，加強公開曝光，對嚴重違法違規(guī)者實施市場禁入。
三是加強期貨公司全過程監(jiān)管。強化期貨公司股權(quán)管理和法人治理。規(guī)范期貨公司及其子公司經(jīng)營活動。健全期貨公司風險出清長效機制。
四是強化期貨市場風險防范。鞏固期貨市場風險預(yù)防預(yù)警體系。建立健全跨交易所跨市場跨境風險監(jiān)測指標體系。完善期貨保證金封閉運行和安全存管規(guī)則。常態(tài)化開展期貨市場壓力測試。提高期貨市場風險應(yīng)對和處置能力。嚴格對期貨交割庫的資質(zhì)審查，加強交割庫日常管理，推動期貨交易所共享交割庫風險預(yù)警信息。
五是提升商品期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。充分發(fā)揮商品期貨期權(quán)品種功能。聚焦農(nóng)業(yè)強國、制造強國、綠色低碳發(fā)展等，完善商品期貨市場品種布局。期現(xiàn)聯(lián)動服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。制定實施產(chǎn)業(yè)客戶提升行動計劃，持續(xù)改善企業(yè)套期保值交易的制度環(huán)境。穩(wěn)步推廣組合保證金，完善做市商管理規(guī)則，降低企業(yè)套期保值成本。
六是穩(wěn)慎發(fā)展金融期貨和衍生品市場。提高金融期貨和衍生品市場發(fā)展水平。發(fā)揮股指期貨期權(quán)穩(wěn)定市場、活躍市場的雙重功能，豐富交易品種，擴大市場覆蓋面，提高交易便利性，加強期現(xiàn)貨市場協(xié)同聯(lián)動，助力增強股票市場內(nèi)在穩(wěn)定性。深化資本市場領(lǐng)域衍生品監(jiān)管改革。完善資本市場領(lǐng)域衍生品監(jiān)管規(guī)則，統(tǒng)一對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展衍生品交易的監(jiān)管尺度和強度。
七是穩(wěn)步推進期貨市場對外開放。有序推動符合條件的商品期貨期權(quán)品種納入對外開放品種范圍，允許合格境外投資者參與更多商品期貨期權(quán)品種交易。研究股指期貨、國債期貨納入特定品種對外開放。強化開放環(huán)境下監(jiān)管能力建設(shè)。
八是深化期貨市場監(jiān)管協(xié)作。優(yōu)化期貨監(jiān)管資源配置。強化中國證監(jiān)會對期貨市場的行政監(jiān)管職能，完善期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會自律管理職能。充分運用科技手段賦能期貨監(jiān)管，提升非現(xiàn)場監(jiān)測效能，優(yōu)化現(xiàn)場檢查資源配置。依托監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，加強期貨監(jiān)管與股票、債券、基金等監(jiān)管的數(shù)據(jù)信息共享。強化跨部門、跨地區(qū)監(jiān)管協(xié)同。
以下為《意見》全文
https://www.gov.cn/zhengce/content/202410/content_6979353.htm